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康达律师成功办理江门地区首宗合规不起诉案件

日前,本所广州分所陈育炽律师团队成功办理江门地区首宗合规不起诉案件,在宣告不起诉会现场,企业通过合规整改,收到检察机关的不起诉决定。该宗案件受到当地媒体的强烈关注与报道,该案为后续合规案件提供了宝贵经验与借鉴。


1.针对企业实际,起草有针对性、可行性的合规计划

本案是涉嫌隐匿会计凭证帐簿罪,犯罪成因是公司财务制度混乱、股东决议违法、帐外设帐、违反物价局的规定收费等违法行为。


陈律师在前期的内部调查中发现,该公司之所以出现这类财务违法犯罪的行为,与两个原因密切相关,一是财务制度缺乏监管,二是股东决议违法。


据此,陈律师团队提交了围绕以上两个犯罪原因的合规计划,从财务制度完善、股东会决议合规、公司内设合规团队,针对财务制度、决议过程、举报监督制度等重点领域开展合规体系建设。


同时,陈律师首创性地将后续的实践报告作为整改检验的标尺,在计划中阐明边整改边检验的工作思路,旧问题针对性整改、新问题立即调整,用动态的高标准要求企业的整改计划。


该合规工作计划由浅入深,既有纲要也有动态调整的及时性。受到检察机关与涉案企业的一致好评与认可。


2.创新性地引入国际合规体系标准的精神,用国际标准融入企业合规文化

陈育炽律师团队深刻了解到制度虽然重要,但是仅仅建立制度并不能给企业带来合规效果。如果涉案企业、实际控制人、高级管理人员没有充分认同企业合规经营的意义和价值,即便建立了完善的制度,也依然存在故意违反、再次犯罪的可能性。


陈律师非常重视与企业管理人员、合规人员的交流和培训,重视企业的合规文化建设。在整个合规整改的过程中,陈育炽律师团队多次强调,合规建设不是应付检查走过场。公司上下建立起对合规的认可、对法律的敬畏,既是践行合法经营的社会责任,也是对自身权益的最好保护。


陈律师团队在涉案企业内首次引国际合规体系标准(ISO37301)的核心精神进行讲解与培训,首次将合规文化建设与国际标准相结合,从基础夯实公司管理层的合规理念与文化。陈律师团队花费巨大的精力与时间用通俗易懂的语言讲清楚合规“是什么”、“怎么做”、“做得好”、“坚持好”的要求与相应的步骤。


3.杜绝纸面合规,用实践检验合规体系

为了巩固合规整改的成果,陈育炽律师将涉案企业合规建设的全部制度及运行情况应用于新的分公司,并将运行情况用为整改效果展示,作为证实企业支持合规经营、反对违法经营的证据,这将是公司具有合规意识、合规文化的有力证明。一旦日后出现个别人员故意违反公司制度,以身涉险的情况,公司将以此抗辩,不承担单位犯罪的刑事责任。


4.做好阶段性总结与汇报

根据合规计划,合规顾问将指导企业进行首期、中期、最终合规进展成果汇报,定期接受合规考察小组的指导与要求,及时整改调整。陈育炽律师非常重视工作汇报,在首期、中期均邀请合规考察小组前来检查整改进展、汇报工作成果。并在实地考察时,由企业主管人员、合规顾问针对整改前的情况、整改后的情况进行对照汇报,每一阶段的整改报告翔实完整,充分展示整改的具体工作。合规整改工作的有效性、全面性和可行性,是合规检验的核心。陈律师团队在每一份报告中,都会运用合规理论,结合涉案企业的实际情况,对每一项整改工作进行充分说明。


(宣布不起诉决定现场)


在对该企业进行合规整改的过程中,陈育炽律师的整改计划与成果得到了合规考察小组、检察机关、涉案企业的一致赞扬。


康达律师将继续把握刑事司法改革的趋势,优化团队业务能力,顺应目前如火如荼的涉案企业合规整改从轻改革制度。继续以更专业、更优质的合规整改工作帮助涉案企业通过审查,助力企业行稳致远。




本案代理律师

陈育炽

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