近日，我所律师代理的投资者张某诉安某公司（发行方）、国某基金公司（投资顾问）、中某投资公司（销售方）等侵权责任纠纷一案，收到贵州省某区人民法院一审判决：“被告安某公司、国某基金公司、中某投资公司在本判决生效之日起十日内连带赔偿原告张某100%本金元及利息损失【利息损失以本金为基数，自2022年2月20日起按年利率8%标准（合同约定预测收益）计算至清偿之日止】”，我所代理的原告方一审获得100%胜诉，为本项目潜在其他投资者胜利奠定坚实基础。
通过中某投资公司员工的宣传推荐，2021年6月28日，张某作为认购人与发行方安某公司、投资顾问国某基金公司签订《认购协议》及附件，并向指定账户支付认购款。《认购协议》中约定，项目底层基础资产对应的协议为某《应收账款协议》。2021年12月29日，安某公司、国某基金公司共同出具《项目限期整改情况说明函》，将锁定期由6个月延长至12个月，无法按购买时的约定支付。同日，安某公司向张某出具《出资到账确认函》，将底层投资到期时间延长至2022年6月28日。至2022年2月18日，张某仅收到部分利息，张某向法院提起诉讼。
我所律师代理该案后，全面梳理材料，发现涉案产品发行方和投资顾问方明显违反合格投资者基本制度，采取期限错配，金额拆分等方式设计违规金融产品。销售方未对投资者张某进行风险测评，明显违反适当性义务，上述三方均存在严重过错。我所律师综合考虑《资管新规》对通道类业务的规范和限制、《九民会议纪要》进一步明确金融机构的适当性义务等新的监管政策、司法政策，建议原告突破合同的相对性，将产品发行方安某公司、投资顾问国某基金公司、销售方中某投资公司等三主体统一纳入共同侵权的范畴，主张其共同侵权，鉴于本案销售方在销售过程中存在明显欺诈行为，按照九民纪要的规定，可要求各被告不仅对原告投资本金承担连带赔偿责任，还应当按照合同预测收益标准赔偿原告投资利息损失。
侵权案件中，为证明销售方、发行方、投资顾问方存在过错，我所律师详细梳理各项监管规定，与三被告的各项违规、过错行为相对比，既论证其明显的违法违规行为，也论证其作为专业机构存在明显的过错行为，同时紧紧强调根据九民纪要私募基金参照适用信托法律关系，应适用举证责任倒置原则，通过程序法上的举证责任倒置，实现潜在的过错推定，成功说服一审法院。最终，一审法院认定，发行方安某公司存在明显过错；投资顾问国某基金公司未尽到尽职调查义务、信息披露不及时，未履行诚实信用、勤勉尽责义务，存在过错；销售方中某投资公司虽不是《认购协议》的合同相对方，但在推荐案涉产品时存在不当之处，未尽到适当性义务，存在过错。一审法院判决安某公司、国某基金公司、中某投资公司对张某全部投资本金与8%的投资利息损失承担连带赔偿责任。
本案涉及金融产品投资顾问勤勉尽责义务的认定、金融产品销售方适当性义务的认定等前沿问题，法院判决发行方、投资顾问、销售方三方承担连带赔偿责任，并支持原告要求赔偿投资利息损失的请求，在国内同类型案件中较为罕见，体现了司法机构对金融消费者权益的保护，也体现了康达所私募基金、资管行业争议中一直以来的优势水平。
本案代理律师
冯皓
地 址： 北京市朝阳区建外大街丁12号英皇集团中心8层，100022
电 话：(010) 5086 7666
传 真：(010) 5691 6450
地 址： 西安市雁塔区太白南路139号荣禾云图中心7层、15层，710061
电 话：（029）8836 0129
传 真：
地 址： 深圳市福田区中心四路一号嘉里建设广场1期19楼，518046
电 话：（0755）8860 0388
传 真：
地 址： 海口市美兰区碧海大道86号华彩·海口湾广场A座1008、1009，邮编：570208
电 话：（0898）6625 4181
传 真：（0898）6625 5316
地 址： 上海市黄浦区中山南一路768号博荟广场C座905室，200023
电 话：（021）6390 1100
传 真：
地 址： 广州市天河区珠江东路32号利通广场29层2901室，510510
电 话：（020）3739 2666
传 真：
地 址： 杭州市上城区西子国际中心2号楼1501-1503室，310002
电 话：（0571）8577 9929
传 真：
地 址： 沈阳市沈河区友好街10号新地中心40层，110013
电 话：（024）2250 3388
传 真：
地 址： 南京市建邺区应天大街888号金鹰世界A座26层，210008
电 话：（025）8411 1616
传 真：
地 址： 天津市河北区海河东路78号茂业大厦2601室，300141
电 话：（022）2445 9827
传 真：
地 址： 菏泽市开发区人民路菏建·数码大厦B座西单元19层，274005
电 话：（0530）5566 148
传 真：
地 址： 成都市锦江区东御街18号百扬大厦1栋11层1101室，610020
电 话：（028）8774 7485
传 真：
地 址： 苏州市工业园区九章路69号理想创新大厦A幢12层，215316
电 话：（0512）6758 6952
传 真：（0512）6758 6972
地 址： 呼和浩特市如意开发区如意河大街西蒙奈伦广场3号楼B座8层，010050
电 话：（0471）5166 277
传 真：
地 址： 香港特区上环干诺道中200号信德中心（西翼）20层2002号
电 话：（00852）2333 9989
传 真：（00852）2333 9186
地 址： 武汉市硚口区中山大道1号越秀.财富中心写字楼11层1101-1102，430030
电 话：（027）8361 5198
传 真：
地 址： 郑州市金水区郑东新区农业南路51号楷林中心10座12层，450046
电 话：（0371）8895 9887
传 真：
地 址： 长沙市雨花区芙蓉中路三段567号第六都兴业IEC32层，410021
电 话：（0731）8218 3551
传 真：（0731）8218 3551
地 址： 厦门市湖里区高林中路469号新景地大厦23层，361016
电 话：（0592）5211 009
传 真：
地 址： 重庆市江北区桂花街支路10号成大锦嘉国际大厦10层，400020
电 话：（023）6775 9966
传 真：
地 址： 合肥市蜀山区政务区华润大厦西塔B座30层，230071
电 话：（0551）62930997
传 真：
地 址： 宁波市鄞州区三眼桥街51号宁铸中心5号楼27层（宁波塔-27F），315199
电 话：（0574）8737 8737
传 真：
地 址： 济南市高新区舜泰北路舜泰广场933号博晶大厦25层2513室
电 话：（0531）8828 5613
传 真：
©康达律师事务所 | 1988-2022 | 京ICP备09042190号
[北京总部] 地址：北京市朝阳区建外大街丁12号英皇集团中心8层 100022 | 电话：010-5086 7666 | 传真：010-5691 6450 | 邮箱：kangda@kangdalawyers.com
康达律师事务所（以下简称“本所”）是一家设立于中国的综合性律师事务所。本所网站上的信息仅供您参考，不应视为本所为本网站访问者就特定事项提供的法律意见或建议，本网站访问者不应将其作为作为或不作为的依据。
本所对本网站及网站所包含的文字及图片等各类信息拥有知识产权，未经授权，请勿转载或使用。
本网站超链接的第三方网站不受本所控制，仅为您方便之需，本所不对该等网站的访问者承担任何明示、默示的担保或责任。
欢迎访问本网站，如有任何问题，请与本所联系。
