2021年3月26日，武汉国恒科技投资基金合伙企业（有限合伙）（下称“国恒基金”）完成受让武汉华中科技大产业集团有限公司（下称“产业集团”）所持华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”）191,045,514 股股份的过户登记，华工科技的实际控制人由华中科技大学正式变更为武汉市人民政府国有资产监督管理委员会，至此，全国首起省会城市政府以国有资本和引入上市公司管理团队共同出资发起设立私募基金方式收购高校旗下上市公司参与高校企业混改案例圆满收官。此次华工科技style创新模式将成为校企改革进入“攻坚期”后的典型标杆案例，为上市公司校企分离改革提供了借鉴，在华工科技发展史上具有里程碑意义。同时本次收购的完成有利于武汉市壮大“光芯屏端网”数字产业，有利于武汉市加快打造国家科技创新中心进程，对推进武汉区域性国资国企综合改革和武汉市属国资企业“十四五”改革发展目标落地具有重要的示范意义。
华工科技是华中地区首家高校背景的已登陆资本市场二十余年的上市公司，是我国第一家以“激光技术及其应用”为主业的上市公司和激光行业的领军企业，华工科技作为光电子、工业基础装备领域的“国家队”，一直践行着国家科技自立自强战略。2020年7月，在进一步深化国企改革的大背景下，根据中央全面深化改革委员会关于校企改革战略部署，在高校校企改革改制进入关键阶段，华工科技大股东发布公告，通过公开征集方式转让其持有的19%股权，武汉市政府决定以国有资本和引入华工科技管理团队共同出资发起设立的私募基金即国恒基金，参与华工科技股票公开征集受让。
康达律师在本项目交易特别复杂和面对不确定因素很多情况下，作为本项目专项法律顾问，自本项目筹划开始便深度参与全程法律服务工作，包括全面法律尽调、私募基金设立方案、公开征集受让、收购交易文件的起草及谈判、经营者集中反垄断申报等工作。在无先例可援引情形下，遵循不违背监管部门的合规要求，不断地反复推敲论证，协助委托方制定了私募基金投资工具为前提，包含融合管理团队股权激励、国资和管理团队协同治理基金结构、上市公司管理体制机制创新等内容的征集受让方案。在方案论证过程中面临并解决了数次调整基金合伙人出资主体、基金合格出资者认定依据、团队业绩考核、优化上市公司治理和体制机制方法，以及公开征集意向、基金确认为受让方、基金受让获得监管方批复等时间节点影响基金各合伙人出资时间等牵一发而动全身的影响制定方案的系列问题。还有，本项目的经营者集中反垄断审查从正式申报到审批通过仅用不到两个月的时间，期间还经历了农历新年，康达律师克服疫情申报的特殊时期与项目特别复杂等因素的影响，与时间赛跑，最终高效率地完成了上述申报工作，确保了项目进程。
本次专项法律服务，体现了康达律师在证券与私募基金业务领域娴熟的专业造诣，获得了客户的高度认可。康达律师将不断提升服务质量，为湖北省资本市场服务增添光彩。
项目组成员
连全林 王伟
合作机构
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