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康达西安律师成功办理一起涉案企业合规整改不起诉案件

2022年11月29日,鄠邑区人民检察院对该院经办的一例涉案企业合规案件不起诉案件进行宣告,决定对案涉公司、主管人员、业务人员等均不起诉,康达(西安)律所合规律师团队在场参加。

西安市某公司因涉嫌提供虚假证明文件罪被移送审查起诉,公司负责人及业务人员被刑事拘留,公司业务无法正常开展,诸多员工人心惶惶。该公司及时聘请了康达西安律所律师,担任该公司的企业合规顾问。在张麦昌律师的指导下,康达西安律所组建了企业合规律师团队,由张玉笛、刘云芳、马永红等律师为该公司提供全流程法律服务。

合规律师团队介入后,立刻与检察院对接,了解案件有关情况,初步分析认为该案具备企业合规不起诉的法律和政策条件。此外,合规律师团队进驻该公司,梳理了公司的基本经营概况等资料,第一时间向检察院提交了《企业合规考察申请书》,深入分析了公司涉罪的成因,阐述了合规整改的依据和意义。

经合规律师团队与检察院沟通,检察院采纳了律师的意见,向该公司发出了《检察建议书》,要求公司尽快提交合规计划书等。合规律师团队结合该公司的经营特点,从优化企业组织架构、系统学习相关法规、完善内部规章制度、定期开展业务学习等方面,制定了切实可行的《企业合规计划书》并获得检察院认可。

此后,合规律师团队多次前往该公司,协助公司搭建了企业合规部门,有针对性地制定了《合规报告制度》《企业投诉举报制度》《企业合规绩效考核制度》等新制度。与此同时,合规律师团队协助公司针对旧有规章制度进行了系统梳理,提出了一系列书面修订意见,对有关规章制度进行了逐条修订。

在半年多的时间内,合规律师团队为该公司管理层及员工开展了10余场次的专题培训,内容包括《企业刑事合规》《合规视野下的企业运营》《企业合规体系建设》《企业劳动用工风险防范》《企业经营中印章管理风险防控》等。针对个别培训专题,合规律师团队设计了考察试题,对公司员工进行了知识考核。

合规律师团队指导公司同步做好整改资料留存归档工作,先后整理出了包括公司背景资料、整改培训情况、谈心谈话记录等六大类档案。检察院工作人员在涉案企业现场调查走访时,详细查阅了整改档案,并与公司员工谈话核实,对公司的合规整改工作表示了高度认可。

结合办案中发现的新情况新问题,合规律师团队对企业合规议题进行了深入研究,先后编写了《企业合规试点》等内部参考手册,撰写了《律师如何为企业提供合规整改专项法律服务》《律师如何协助涉案企业申请启动合规程序》《律师如何为涉案企业提供合规整改培训服务》《律师如何协助涉案企业建设合规管理体系》《企业合规整改验收前应准备哪些材料》等10余篇实操性文章。

在收到检察院作出的《不起诉决定书》后,公司负责人对合规律师团队的工作表示了感谢,认为律师们能够结合公司的实际经营情况,从案涉事实和证据出发,充分利用了企业合规不起诉的法律与政策红利,避免了公司走向崩溃解散,推动了公司依法合规规范经营,最大程度上维护了公司和员工的利益。

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