2018年4月27日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局颁布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管新规》），按照资管产品类型制定统一的监管标准，提出打破刚性兑付、规范资金池、限制期限错配、禁止多层嵌套等一系列监管措施，打破了我国传统分业监管的藩篱。学界普遍认为，《资管新规》一大亮点是要求金融机构必须按照勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，即金融机构必须履行受托人的信义义务。[1]
本课题之前，已存在不少研究成果，但部分学术文章主要聚焦于理论层面，抽象探讨信义义务、通道业务等概念，其关注的理论问题与业界实务问题相去较远；部分实务文章则过于关注偶然个案，完全就事论事，简单以结果推原因，难成有理论深度和前瞻智慧的系统研究。本《报告》系列专题紧紧围绕受托方“信义义务”的理论基石，聚焦近年来信托司法审判以及仲裁裁决最新实践情况，力求提出真问题，解决难问题。首先，注重实务，彻研裁判文书网目前已经公开的1389件营业信托纠纷案件，以及部分资管行业被纳入信托关系处理的案件，提出信托领域最新的实务问题以及呈现的司法动向；报告的整体逻辑层次按照信托业务的募、投、管、退四个环节，研究每个环节委托、受托双方易发的矛盾，以及受托人信义义务的责任边界；四环节之外，立足本报告团队近5年接触的最新信托业涉诉、合规问题，聚焦当下部分重要的信托业务类型，探讨受托人在通道业务的职责边界与最新的司法动向，研究证券投资信托业务、房地产信托业务等具体业务板块中的法律问题。
结合《资管新规》《九民纪要》确立的信托机构应就自身勤勉尽责尽举证责任的重大司法政策变化，以及金融民商事审判工作的最新理念，本报告以信托业“募投管退”的基本脉络，探讨信托机构在各环节尽职履责，审慎经营的边界和标准。
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