企业如何通过合规治理防范违法招投标引发的法律风险

福建省三明市某公司（以下简称某公司）系当地拥有高资质高技术的通信技术规模级设计、施工、集成企业。杨某某系某公司法定代表人、总经理；王某某系某公司副总经理，负责对外招投标、施工及结算等业务。

某公司在投标三明市公安局交警支队3个智能交通系统维保项目过程中，与其他公司串通，由某公司制作标书、垫付保证金，并派遣某公司员工冒充参与串标公司的投标代理人进行竞标，最终上述3个项目均由某公司中标施工建设，中标金额共计603万余元。上述项目现已施工完毕，并通过工程验收决算。案发后杨某某、王某某主动投案。2021年4月，三明市公安局三元分局以某公司、杨某某、王某某涉嫌串通投标罪向三明市三元区检察院移送审查起诉。2022年1月，检察机关依法对某公司、杨某某、王某某作出不起诉决定。

该案例为最高人民检察院发布的第三批涉案企业合规典型案例之一，检察机关在深入社会调查后决定启动涉案企业合规整改，由第三方组织对某公司的合规整改工作成果进行验收，经评估通过合规考察，检察机关组织召开听证会后依法对某公司、杨某某、王某某作出不起诉决定。

在建筑施工类企业中，通过违法手段进行招标投标并获取施工项目的情况频发，最高检将上述该案例作为一种典型，为涉案企业合规整改提供了示范样本。建工企业作为市场经济中重要的一部分，其在日常招投标活动中的合规行为尤为重要。招投标作为建工企业获取工程项目的重要途径，一方面是企业发展的机遇，另一方面也存在着各种潜在的风险和诱惑。因此，建工企业在进行招投标活动时，必须注意识别违法招投标的情形，采取合规管理方式，规避不良后果，确保企业的可持续发展和良性竞争环境的形成。

法律释明

《中华人民共和国招标投标法》第三十二条规定“投标人不得相互串通投标报价，投标人不得与招标人串通投标”

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十九条规定：“禁止投标人相互串通投标。有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：（一）投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；（二）投标人之间约定中标人；（三）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；（四）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；（五）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。”

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四十条规定：“有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：（一）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；（二）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；（三）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；（四）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；（五）不同投标人的投标文件相互混装；（六）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。”

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四十一条规定：“禁止招标人与投标人串通投标。有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：（一）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人；（二）招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；（三）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；（四）招标人授意投标人撤换、修改投标文件；（五）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；（六）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。”

《国家发展改革委等部门关于严格执行招标投标法规制度进一步规范招标投标主体行为的若干意见》规定，“二、坚决打击遏制违法投标和不诚信履约行为（十）严格规范投标和履约行为。投标人应当严格遵守有关法律法规和行业标准规范，依法诚信参加投标，自觉维护公平竞争秩序。不得通过受让、租借或者挂靠资质投标；不得伪造、变造资质、资格证书或者其他许可证件，提供虚假业绩、奖项、项目负责人等材料，或者以其他方式弄虚作假投标；不得与招标人、招标代理机构或其他投标人串通投标；不得与评标委员会成员私下接触，或向招标人、招标代理机构、交易平台运行服务机构、评标委员会成员、行政监督部门人员等行贿谋取中标；不得恶意提出异议、投诉或者举报，干扰正常招标投标活动。中标人不得无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，不按照招标文件要求提交履约保证金或履约保函，或者将中标项目转包、违法分包。”

实务中，串通投标主要有三种情形：

第一种，投标人之间串通。实践中，投标人之间串通投标的方式多种多样，常见方式为：相互约定抬高或压低投标报价，或在招标项目中分别以高、中、低价位报价；相互约定先进行内部“竞价”，内定中标人，然后再参加投标；某一投标人给予其他投标人以适当的经济补偿后，这些投标人的投标均由其组织，不论谁中标，均由其承担施工等；

第二种，投标人与招标人串通。实践中，招投标人之间串通投标的常见方式为：招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招标人向投标人泄露标底；投标人与招标人事先商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给其他投标人或招标人额外补偿；招标人预先内定中标人；招标人为某一特定的投标人量身定做招标文件，排斥其他投标人等。

第三种，投标人与招标代理机构或评标委员会成员等其他人员之间串通。投标人与其他人员之间串通投标的常见方式为：投标人和评委会成员串通，对某份标书在评审时给予“倾斜政策”；工作人员协助投标人撤换投标文件，更改报价；工作人员协助投标人对某份标书暗中做上标记，以便让“心有灵犀”的评委，对某份标书进行不客观、不公正的评判等。

《中华人民共和国刑法》（2020修正）第二百二十三条规定“投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。”

《中华人民共和国刑法》（2020修正）第二百三十一条规定“单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。”由此可见，投标人、招标人，包括个人和单位，如实施串通投标行为，均有可能构成串通投标罪的共同犯罪。

 企业或个人的串通投标行为可能会因政府或监管部门的政策要求被记录在信用系统中，进而影响企业未来的商业活动和融资能力；另外，属地政府或监管机构可能会将违法行为公开曝光，影响企业和个人的声誉。

 涉事企业和个人可能会被禁止进入特定行业或参与特定类型的项目。对于企业而言，被禁止进入特定行业意味着他们将失去在该行业内开展业务的机会，会对企业的经营和发展产生重大影响，尤其是如果该行业是企业主要的盈利来源；对于个人而言，被禁止参与特定类型的项目可能意味着他们无法继续从事相关领域的工作或项目。这不仅会影响个人的职业发展，还可能对其个人收入和生活产生负面影响，意味着个人需要重新规划职业生涯，寻找新的工作机会或发展方向。

 依据企业内部相关管理制度及权限规定，管理层对相关事件进行调查和处分。一旦调查确认涉事员工存在违规或不当行为，企业可能会对其进行处理，包括但不限于口头警告、书面警告、降职、停职、罚款或者最终解雇。这些处分措施旨在规范员工的行为，维护企业的声誉和利益，确保员工遵守公司的规章制度，同时也向其他员工传递出明确的行为准则和警示。

 近年来，“串通投标”等不正当竞争行为频繁发生，严重扰乱了市场公平秩序，损害了竞标企业的合法权益，也影响了经济的健康发展。为了强化企业合规治理，防范“串通投标”的发生，企业需要积极采取措施，建立规范的竞争秩序，促进市场的公平竞争。具体来说，企业合规治理可以从以下几方面来开展：

◎建立合规管理体系：企业应建立一套完善的合规管理体系，包括制定合规政策、设立合规管理部门、明确合规职责和权限等，以确保企业各部门在业务开展过程中都能够遵循合规要求；

◎进行合规风险评估：企业应对可能面临的招投标合规风险进行全面评估，识别潜在的风险点，并制定相应的风险应对措施。这有助于企业及时发现并解决合规问题，避免潜在的法律风险；

◎开展合规培训：企业应定期对员工进行合规培训，增强员工的合规意识和技能。这有助于确保员工在日常工作中能够自觉遵守合规要求，降低因员工行为不当而引发的合规风险；

◎建立合规监督机制：企业应设立独立的合规监督机构或部门，对企业的合规管理情况进行定期检查和评估。这有助于发现合规管理体系中的不足和漏洞，并及时进行改进和完善；

◎引入第三方监督：邀请第三方机构或专家参与招投标过程，提供独立的监督和评估，或可鼓励社会公众和媒体对招投标活动进行监督，增加透明度；

◎建立举报和投诉机制：设立举报和投诉渠道，鼓励员工和社会公众举报串通投标行为，对举报和投诉进行及时调查和处理，保护举报人的合法权益；

◎建立诚信档案和黑名单制度：建立企业和个人的诚信档案，记录其在招投标过程中的行为表现。对存在串通投标行为的企业和个人，列入黑名单，限制其参与招投标活动；

◎加强信息公开和透明度：公开招投标信息，包括招标公告、中标结果等，确保信息透明；规范利用信息公开平台，方便社会公众查询和监督。

综上，企业合规治理作为企业管理的基石，承担着维护企业稳定发展的责任。在当今竞争激烈的市场环境中，企业若想长期立足并取得成功，就必须建立健全合规治理机制。这种机制不仅仅是企业应尽的法律义务，更是企业自身利益的最佳保障。通过遵守法律法规、规范内部管理、加强风险管控等手段，企业能够有效规避潜在的法律风险，保证业务的稳定运营。