律师视角解读科技成果转化合同中的审核要点（二）

作者：i医法律服务团队 | 2022.10.08

2022年1月1日经修订后正式实施的《科学技术进步法》提出，国家鼓励企业、科学技术研究开发机构、高等学校和其他组织建立优势互补、分工明确、成果共享、风险共担的合作机制，按照市场机制联合组建研究开发平台、技术创新联盟、创新联合体等，协同推进研究开发与科技成果转化，提高科技成果转移转化成效。随着科技成果转化相关政策的逐步落实和具体工作的持续推进，科技成果转化相关合同作为成果转化中的重要评价因素，实务中相关合同审核中出现的法律问题也逐步增多。

本文承继康达i医法律服务团队《律师视角解读科技成果转化合同中的审核要点》，结合相关法律法规继续解读科技成果转化合同中合同类型选择的难点要点，以期为相关从业人员提供参考，有序开展科技成果转化工作。

实务中，科技成果转化合同涉及不同技术合同和软件著作权类许可转让较多，总体而言，技术合同在科技成果转化工作中比例相对较大，软件著作权类所占比例较小。软件著作权类由著作权法调整，在一些计算机软件相关领域的科研单位成果转化时所占比例相对较高。本文重点关注技术合同。

笔者在审核相关技术合同时，常遇到技术合同类型区分不清、要点不明等问题，为了进一步协助技术合同相关管理人员有效区分不同类型技术合同，并对涉及技术成果归属的约定审核注意要点予以分析，本文在民法典体系下，对目前技术开发合同、技术转让合同、技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同的特点及区别做简要分析。

一、技术开发合同

1.技术开发合同的定义

《民法典》第八百五十一条规定，技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。技术开发合同应当采用书面形式。

2.技术开发合同的特点

在立法解读中指出，技术开发合同具有以下特点：

（1）技术开发合同通常是双务合同、有偿合同。在技术开发合同中双方当事人均有义务，一方当事人在取得权利的同时必须向另一方支付一定的费用，付出相应的义务。

（2）技术开发合同是一种要式合同。与其他合同相比，技术开发合同的内容较多，如研究开发经费及利用研究开发经费购置的财产及权属、技术成果的归属等；技术开发合同是一项探索性活动，履行期长，涉及风险责任的承担；技术开发合同标的比较复杂，涉及研究开发行为及研究开发行为的对象。因此，本条第3款规定当事人订立技术开发合同应当采用书面形式，便于将多且复杂的合同内容固定下来，有利于合同当事人认真遵循，履行好合同。

（3）技术开发合同的标的（新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统）应有相对新的特点。新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统，一般是指当事人在订立技术合同时尚未掌握的产品、工艺、品种、材料及其系统等技术方案，但是在技术上没有创新的现有产品改型、工艺变更、品种更新、材料配方调整以及技术成果的检验、测试和使用的除外。

本条中所讲的新技术、新产品、新工艺、新材料及其系统，依据《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（2020修正）第17条的规定，包括当事人在订立技术合同时尚未掌握的产品、工艺、材料及其系统等技术方案，但对技术上没有创新的现有产品的改型、工艺变更、材料配方调整以及对技术成果的验证、测试和使用除外。这次编纂民法典为鼓励推出技术新品种，研究开发新品种，增加“新品种”为技术开发合同的标的。

《技术合同认定规则》第24条规定，下列合同不属于技术开发合同：1）合同标的为当事人已经掌握的技术方案，包括已完成产业化开发的产品、工艺、材料及其系统；2）合同标的为通过简单改变尺寸、参数、排列，或者通过类似技术手段的变换实现的产品改型、工艺变更以及材料配方调整；3）合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用。

（4）技术开发合同风险性较大。技术开发是一项探索未知的活动，受各方面条件的限制，可能双方尽了很大的努力，也难以达到订立合同的目的，因此，订立技术开发合同必须依据本法的有关规定，明确合同各方的责任和所承担的风险。订立技术开发合同，应当有必要的研究开发经费、基础设施、技术信息资料等条件。当事人在订立合同前应当进行必要的、全面细致的可行性论证，广泛收集有关的技术信息，选择适当的研究开发方案，尽量避免重复研究和开发。就列入国家计划的科技项目订立技术开发合同，必须符合计划和项目任务书的要求；就其他项目订立的技术开发合同，应当符合有关技术政策。

此外，技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。委托开发合同，是指当事人一方委托另一方进行研究开发所订立的合同。即委托人向研究开发人提供研究开发经费和报酬，研究开发人完成研究开发工作并向委托人交付研究成果。委托开发合同的特征是研究开发人以自己的名义、技术和劳务独立完成研究开发工作，委托人不得非法干涉。

合作开发合同，是指当事人各方就共同进行研究开发所订立的合同。即当事人各方共同投资、共同参与研究开发活动、共同承担研究开发风险、共享研究开发成果。合作开发合同的各方以共同参加研究开发中的工作为前提，可以共同进行全部研究开发工作，也可以约定分工，分别承担相应的部分。当事人一方仅提供资金、设备、材料等物质条件或者承担辅助协作事项，由另一方进行研究开发工作的合同，是委托开发合同。

3.技术开发合同中技术成果归属约定的审核要点

实务中，技术开发合同是常见的技术合同类型，科研单位对技术合同中技术成果的归属关注度逐步提升。

（1）委托开发合同的技术成果归属相关的法律规定如下：

《民法典》第八百五十九条规定，委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以依法实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。

本条规定充分体现意思自治原则，除当事人另有约定时，委托开发完成的发明创造的专利申请权归属依照约定，即，当事人可以约定专利申请权不属于研究开发人，比如，可以约定专利申请权属于委托人或者委托人与研究开发人共有。

在法律没有规定或者当事人没有约定时，发明创造的专利申请权属于研究开发人。在这种情况下，研究开发人取得专利权后，委托人享有以下两项权利：一项是委托人可以依法实施该专利；另一项是研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。

值得特别关注的是，就前一项委托人依法实施专利的权利而言，在《合同法》中曾规定委托人可以免费实施该专利，在《民法典》中修改为可以依法实施该专利。笔者认为，本条的变化给予当事人更大的协商空间，双方可以约定委托人免费实施该专利，或者约定委托人向研究开发人支付一定的费用后才能实施专利。因此，在审核委托开发合同时，应关注本条的变化，以更好保障合同主体的权益。

（2）对于合作开发合同，其技术成果归属相关的法律规定如下：

《民法典》第八百六十条规定，合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。但是，当事人另有约定的除外。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。

根据《民法典》第八百六十条，合作开发的当事人可以约定合作开发完成的发明创造的专利申请权的归属与享有，即，当事人可以约定合作开发完成的发明创造的专利申请权不属于当事人共有，约定只属于合同的一方当事人单独所有。如果当事人在合同中明确约定合作开发完成的发明创造的专利申请权只归一方所有，那么另一方当事人就不能援引该条关于共有的规定。如果当事人在合同中没有约定或者约定不明确，对于合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。

合作开发完成的发明创造专利申请权属于合作开发的当事人共有的基本原则，体现了对合作开发过程中各方共同参与研发过程中付出的努力及承担的风险的肯定。因此，除当事人另有约定外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。在审核合作开发合同时，应重点关注技术成果的归属问题并进行明确的约定，避免后续发生纠纷时采取援引法条规定的方式解决问题，失去主动权。

二、技术转让合同和技术许可合同

1.技术转让合同和技术许可合同的定义

《民法典》第八百六十二条规定，技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术许可合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他人实施、使用所订立的合同。

本条是这次编纂《民法典》时新增加的条文。原《合同法》第342条规定，技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（2004）第22条规定，合同法第342条规定的“技术转让合同”，是指合法拥有技术的权利人，包括其他有权对外转让技术的人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人，或者许可他人实施、使用所订立的合同。

《民法典》第八百六十三条规定，技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让等合同。技术许可合同包括专利实施许可、技术秘密使用许可等合同。

具体而言，本条中不同类型的合同定义如下：

（1）专利权转让合同中，专利权是依法批准的发明人或其权利受让人对其发明成果在一定年限内享有的独占权或专用权。专利权转让合同，是指专利权人作为让与人将其发明创造专利的所有权或者持有权移交受让人，受让人支付约定价款所订立的合同。

（2）专利申请权转让合同中，专利申请权是发明人或者设计人对其专利技术享有的一定专属权利，这种专属权利像专利权一样，可以转让。发明人或设计人在就其发明创造成果申请专利前，可以通过订立专利申请权转让合同，将其申请专利的权利转让给受让人并收取一定的价金。专利申请权转让合同，是指让与人将其就特定的发明创造申请专利的权利移交给受让人，受让人支付约定价款所订立的合同。

（3）技术秘密转让合同中，技术秘密，是指不为公众所知悉的技术，即专利技术以外的技术，包括未申请专利的技术、未授予专利权的技术以及不受专利法保护的技术。技术秘密的转让权，是指通过合同向他人提供和转让技术秘密的权利。技术秘密转让合同，是指让与人将拥有的技术秘密成果转让给受让人，明确相互之间技术秘密成果使用权、转让权，受让人支付约定使用费所订立的合同。

（4）专利实施许可合同，是指专利权人或者其授权的人作为让与人许可受让人在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费所订立的合同。

（5）技术秘密使用许可合同中，技术秘密的使用权是指以生产经营为目的使用技术秘密的权利。技术秘密使用许可合同是指让与人将拥有的技术秘密成果提供给受让人，明确相互之间技术秘密成果使用权，受让人支付约定使用费所订立的合同。

2.技术转让合同和技术许可合同的特点

由于技术转让和技术许可具有不同的法律含义，《民法典》中将技术许可和技术转让予以区分。同时，在《民法典》立法解读中指出，技术转让合同和技术许可合同具有以下特点：

（1）标的的特点。一是必须是特定的完整的技术内容。该内容构成一项产品、工艺、材料及其系统的技术方案；该方案须有特定的名称、技术指标、功能和适用范围。如果标的仅为一般的商业秘密和数据，不构成一项完整的技术方案，或者标的为依靠个人技能和经验掌握的技术诀窍，无法认定其内容的，不属于技术合同转让和许可的标的。二是转让和许可的标的应当是当事人已经掌握的、特定的、现有的技术成果，包括专利权、专利申请权、技术秘密使用权和转让权，不包括尚待研究开发的技术成果或者不涉及专利、专利申请或者技术秘密的知识、技术、经验和信息。

（2）当事人应当对转让和许可标的拥有权属。技术的转让和许可是技术权利的转让和许可，转让人和许可人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，否则该技术不属于技术转让和许可合同可以转让的标的。例如，当事人享有的专利权已经终止，则不能转让了。

（3）技术商品不同于一般的商品，可以多次转让和许可。

3.技术转让合同和技术许可合同中后续改进技术成果归属约定的审核要点

《民法典》第八百七十五条规定，当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，依据本法第五百一十条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。

《民法典》第五百一十条规定，合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同相关条款或者交易习惯确定。

因此，实务中对于技术转让和许可合同中后续改进技术成果的约定也是合同审核的要点，科研院所端和产业端合作方对于改进知识产权的需求不同，实务中存在改进技术成果按共有处理，所有的改进技术为一方所有，或者归改进方各自所有等多种方式。因此，在签订此类合同时，建议根据各方的现实需求，采取提前约定的方式确定改进技术成果的归属方，避免后续纠纷的发生。

三、技术咨询合同

《民法典》第八百七十八条规定，技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。

四、技术服务合同

《民法典》第八百七十八条规定，技术服务合同是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。

五、小结

综上所述，依据技术成果是否已经掌握和合同最终交付结果等方面，不同类型的技术合同有其特点。依据上述法律规定和立法解读，对上述技术开发合同、技术转让合同、技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同的特点及区别汇总并列表如下：

实务中，技术合同相关管理人员在审查技术合同时，应依据不同合同的特点和对应的具体事项对合同予以区别适用，尤其应关注技术成果归属方面的约定，同时在相关法律法规和司法解释适用时予以匹配，避免出现遗漏重要事项，或者必要条款没有约定引发纠纷的情况，必要时，应向专业的律师和法律顾问咨询，以更好保护当事人各方的合法权益。